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　　浙江证监局查明，浙江银万私募在开展私募基金业务过程中，存在以下违规行为：一是部分产品具有通道业务特征，主动管理不足，部分投资决策由他人作出；二是委托不具备基金投资顾问资质的第三方提供投资建议；三是委托不具有基金销售业务资格的第三方从事资金募集活动；四是部分产品在大宗交易减持股票时，未根据相关规定向大宗交易实际受让方明确相关股份性质；五是内控制度不健全，部分产品存在自买自卖股票的异常交易行为；六是从事与私募基金无关的业务，向其他公司介绍客户资源；七是部分产品在部分交易日的投资范围不符合合同约定；八是未严格履行投资者适当性程序。

　　二是内控机制方面，人员配备、运作规范等多方面问题。如合规风控负责人兼职、专职人员不足、无独立办公场所、利益冲突机制缺失、投资决策不留痕等问题频发。部分机构通过微信下达指令、无风控审核、无资料留存，合规体系形同虚设。例如，四川证监局对成都商投锦盛私募基金管理有限公司采取责令改正措施，指出该公司存在未及时填报并定期更新管理人及其从业人员有关信息、未建立健全从业人员投资申报登记审查处置等管理制度、从事与私募基金管理无关的业务等多项违规行为。

　　四是未按基金合同约定进行投资、违规承诺保本保收益等行为。例如，上海证监局1月公布行政处罚，对上海日赢、湖南北辰渔人等机构实控人孙某合计处以罚款，指出在2021年1月至2024年1月期间，上海日赢管理的14只基金产品、湖南北辰渔人管理的4只基金产品部分募集资金未按照合同约定投资运作，且部分产品向投资者承诺投资本金不受损失或承诺最低收益。此外，天风天睿等机构也因业务超范围、运作不规范被暂停新设产品1年。

　　据中基协数据，私募基金管理规模不断创下历史新高，截至2026年2月末，存续私募基金管理规模22.6万亿元，较2025年2月末增长了2.67万亿元。私募管理人及产品数量呈现持续下降趋势，截至2026年2月末，私募基金管理人19129家，较2025年2月末下降了878家；私募基金数量14.03万只，较2025年2月末下降了2919只。行业管理规模扩大的同时，“伪、劣、乱”私募机构不断出清，整体质量正在提升。